大发官方网址:巩固证券公司内部控制和合规主体责任

证监会披露，2022年6月，安信证券、北京高华证券等30家证券公司被列入证券公司“白名单”。与今年3月相比增加了3名。广发证券和兴业证券。大发官方网址

这30家券商包括“三中一中”、安信证券、光大证券、国泰君安等，以及瑞银证券、高盛高华等外资券商。这也是自“白名单”发布以来新增住宅数量最多的一次。

证券公司“白名单”涉及证券业务申请和试点。中国证监会表示，创新试点企业必须从白名单中筛选，不纳入白名单的创新试点企业申请不予受理。

自去年5月首次发布以来，中国证监会已经发布了7份证券公司“白名单”。前6期将分别于2022年5月、7月、8月、9月、12月和3月发行。其中，前三期共入选29家。去年9月，国开行证券加入。今年3月，华宝证券、西部证券、浙商证券等3家公司被排除在外。

去年5月28日，证监会表示，为贯彻落实国务院关于深化“放权放权放权优化服务”改革的要求，巩固证券公司内部控制和合规主体责任，注重用好有限的监管资源，提高机构监管有效性，并促进行业的高水平监管。优质发展，并公布了首批证券公司“白名单”。

对于名单的确定，证监会表示，按照“申报即承诺，承诺即责任”的要求，证券公司前期按照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，并在申请材料上作出真实、准确、完整的陈述。的承诺。经过证监局的初步评估，会议上相关部门的审核，以及行业内的公示征求意见，名单最终确定。